澳洲前金融服务机构董事涉外汇诈欺遭判刑

最近更新: 2025/08/18 | CashbackIsland

诈骗警报

Former Australian financial services firm sentenced for stock and foreign exchange losses

新南威尔斯州罗斯威尔居民Mark Francis McCabe因违反金融诚信规范，经澳洲证券和投资委员会（ASIC）调查后遭法院判处四年三个月监禁。

该案源于McCabe于2015年至2021年间，通过其担任唯一董事的两家已注销企业Guevara Capital Access Pty Ltd（GCA）与Online Trading Capital Pty Ltd（OTC），向投资者提供不实信息，声称可通过第三方平台操作外汇交易账户并使用特定资金进行交易。

调查显示，McCabe实际并未开立真实交易账户，而是引导投资者使用无法执行实际交易的“测试”系统，同时挪用资金逾94万澳元，用于支付私人开支，包含租金、私立学校费用及信用卡消费。

法院指出，其行为通过虚构交易流程误导投资者，营造资金安全与实际操作的假象，甚至对部分受害者施加心理压力，迫使持续参与无效交易。

新南威尔斯州地方法院法官David在量刑时强调，此类“精密策划的诈欺行为”严重破坏金融市场信任基础，尤其加害者利用专业背景与人际声誉获取受害者信赖，进一步凸显监管机制的重要性。

ASIC近年持续加强对金融服务机构的审查，要求业者必须持有澳洲金融服务许可证（AFSL），并定期检视其财务状况与合规性，以降低投资风险。

对于投资者而言，此案再次警示选择受监管平台的重要性。

根据ASIC指引，验证经纪商是否具备“外汇零售资质”（foreign exchange contracts）授权、确认其监管状态为“有效”（current），以及检视争议解决机制（EDR）是否存在，皆为避开诈欺陷阱的关键步骤。

Cashback Island致力于提供透明化的消费反馈服务，通过严格审核合作经纪商资质与实时交易追踪系统，确保用户权益获得保障。

平台亦提供经纪商监管信息，协助用户在参与金融活动前，快速辨识合规机构，进一步实践安全投资的核心价值。

Cashback Island 每月揭露多起诈骗案例，交易者可实时浏览“Cashback Island诈骗警报”，以防误陷新型金融诈骗。